Nick Szabo 是計算機科學(xué)家、法律學(xué)者以及密碼學(xué)家。 他于1997年提出了“智能合約”的概念。他所提出的“bit gold” 是比特幣和區(qū)塊鏈技術(shù)的前身。很多猜測認(rèn)為 Nick Szabo 就是比特幣的創(chuàng)始人中本聰。區(qū)塊鏈技術(shù)風(fēng)靡當(dāng)下，而中國更是比特幣的大國。但 Nick Szabo 的論文在中文的世界中，少有譯本。即便偶有章節(jié)翻譯過來，也多是錯漏百出。 為“智能合約”的廣泛傳播，本文對 Nick Szabo 的論文“Formalizing and Securing Relationships on Public Networks”做全本翻譯，便是在此文中，他首次提出“smart contract”的概念。?

Nick Szabo

介紹

全球化貿(mào)易的成本，在歷史上有過多次革命性的變化。 首先是運輸成本，然后是加工制造成本，最近則是通信成本，它們都劇烈的降低。 然而，在全球化貿(mào)易中，依然存在重大的障礙。現(xiàn)在，全球化貿(mào)易的成本問題越來越聚焦于法制體系、安全和信任：也就是為了建立、維系和穩(wěn)固人們之間的關(guān)系，而產(chǎn)生的成本。?

雖然全球化的計算機網(wǎng)絡(luò)在最近得以發(fā)展，但在我們的觀念中，我們依然存活在紙質(zhì)的世界中。人們確立各種關(guān)系的方式，依然是書面的合同、成文的法律、紙質(zhì)的表單。對于知識產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)，不管在我們的態(tài)度上還是律法中，都完全存在于書面的世界，而在這個世界中，復(fù)制的成本居高不下。潛移默化的，我們無法再沉浸在這些紙面的制度中，盡管這些觀念已經(jīng)深入骨髓、高度成熟。同樣的，我們也無法在一夜之間顛覆它們，這些制度中存在太多復(fù)雜的人際關(guān)系。我們已經(jīng)邁進一個新時代，在這里，文明必須再次去適應(yīng)一個嶄新的媒介。

在文明的長河中，有許多種技術(shù)被用來充當(dāng)商業(yè)關(guān)系的見證，而紙張只是其中的一種。 印加人用結(jié)繩記事 －－ 在繩子上進行編碼，是一種能夠防篡改的系統(tǒng)。 早期的中東文明，在幾千年中，都使用粘土板。這些早期形式，兼具了后期出現(xiàn)的楔形文字以及硬幣，這兩者的功能，也是這兩者出現(xiàn)的先兆。 硬幣的起源，是標(biāo)準(zhǔn)化、固定重量的金屬錠。 在通常的生意交換中，對成色和真假的檢驗，都太過昂貴，所以需要權(quán)威的，或者強力的機構(gòu)在金屬錠上銘刻認(rèn)證標(biāo)記。在長達幾千年的歷史中，硬幣都在商業(yè)中，起到了主要作用。現(xiàn)在，這個時代就要結(jié)束。

今天，紙張和書面成文的制度，依然主宰著商業(yè)世界。安全措施依然包括印章、圖鑒和手寫簽字。 轉(zhuǎn)移價值，則通過交換票據(jù)（演化成支票）、不記名證書、以及使用復(fù)式記賬法的賬戶。 最重要的一點，我們都習(xí)以為常的認(rèn)為，合同和法律，都必須是寫在靜態(tài)的媒介上，以供人們中的權(quán)威來解釋并加以執(zhí)行。

現(xiàn)在，我們進入一個在線溝通和軟件“識字”的時代。 計算機科學(xué)家們所研究的“網(wǎng)絡(luò)虛擬空間”，完全不同于紙質(zhì)的屬性，這種區(qū)別遠大于紙張之于繩索、粘土和金屬。不僅是書面的，還包括聲音的、視覺的和其他感知媒介，都可以相互結(jié)合。 最重要的是，數(shù)字媒介是動態(tài)的 －－ 它們不僅僅傳遞信息，還可以做出某些決定。 數(shù)字媒介可以執(zhí)行計算，直接操作機器，進行邏輯判斷，在這些事情上它們的速度遠高于人類。

從靜態(tài)媒介到動態(tài)媒介的轉(zhuǎn)換，將在司法體系、信任和安全等領(lǐng)域，給人們帶來第四次成本革命。在商業(yè)上的影響，將體現(xiàn)在多個方面，包括法律、會計、審計、支付、收款、合約、保密等：總之，商業(yè)關(guān)系的整體特征，將發(fā)生巨大改變，而這種改變之大，今天的我們無法預(yù)見出所有的可能性。

在傳統(tǒng)的方法中，確立商業(yè)關(guān)系就是通過合約，其中包括一系列的承諾，這些承諾基于雙方“達成的一致意見”。 我們一般認(rèn)為合約都是書面的，實際上，口頭合約也是合約，從史前就已經(jīng)開始應(yīng)用。合約是構(gòu)造市場經(jīng)濟的基本柱石。多個世紀(jì)以來，文化演變不斷，合約的概念以及與之關(guān)聯(lián)的原則得以發(fā)展，并被納入普通法。 這種長期演化出來的結(jié)構(gòu)，一般說來，要重新建立，則極其困難，幾乎是無法想象的。若我們從零開始，運用理性和經(jīng)驗，去重新建立現(xiàn)代市場運行所需要的復(fù)雜概念，例如合同法和產(chǎn)權(quán)，恐怕需要很多個世紀(jì)。但是數(shù)字革命，給了我們?nèi)碌奶魬?zhàn)，要求我們在很短的時間里，發(fā)展出新的制度。當(dāng)前的律法、流程和理論，對網(wǎng)絡(luò)空間依然有效。我們要做的就是從其中進行抽取，保留大部分的傳統(tǒng)，就能極大的縮短時間，快速構(gòu)建出可用的數(shù)字制度。

計算機讓過去無法執(zhí)行的算法，得以實現(xiàn)。網(wǎng)絡(luò)則能夠以更快的速度，來傳遞更大容量、更復(fù)雜的信息。另外，計算機科學(xué)家和密碼學(xué)家，最近開發(fā)出了許多種新的、非常有意思的算法。結(jié)合這些消息和算法，我們能夠設(shè)計出更多種類的新協(xié)議。 這些協(xié)議，運行在類似互聯(lián)網(wǎng)的公共網(wǎng)絡(luò)上，既給人們挑戰(zhàn)，也給人們機會，在新的環(huán)境中，去確立和保障各種新的關(guān)系。正如合同法、商業(yè)形式和會計控制，長期以來，在紙質(zhì)世界中對商業(yè)關(guān)系所進行的確立和保障。

至今，在電子商務(wù)中，自動化合約執(zhí)行的重點設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，來自于截然不同的領(lǐng)域，例如經(jīng)濟學(xué)和密碼學(xué)，但兩者之間的橫向交流非常少：這一邊忽視了技術(shù)，另一邊則對最佳的商業(yè)無動于衷。所有這些努力都在追求共同的目標(biāo)，并匯聚到一個概念上去，那就是智能合約。

智能合約降低由主體、第三方、以及他們的工具所帶來的心智上的，和計算上的交易成本。合約的各個階段，包括調(diào)研、協(xié)商、簽約、執(zhí)行和裁定，構(gòu)成了智能合約的全部范圍。本文覆蓋了所有這些階段，重點在于合約執(zhí)行。 智能合約利用協(xié)議和用戶界面來推動合約過程的所有步驟。 這就給了我們新的方法，去確立和保障數(shù)字型關(guān)系，這種關(guān)系在與它們的祖先，那些僵化的紙質(zhì)合約比較起來，顯得無比強大。

植入真實世界的合同

智能合約的基本理念是，許多合約條款（例如抵押品、債券、產(chǎn)權(quán)界定等）是能夠植入到我們所使用的硬件和軟件中的。 通過設(shè)計植入的方法，可以讓毀約的代價極高（甚至可以令簽約者不敢毀約）。 現(xiàn)實中就有一個經(jīng)典的例子，那就是毫不起眼的自動售貨機，它可能是智能合約的原始祖先。自動售貨機需要承擔(dān)的潛在損失很有限（錢箱中的金額很小，不值得去破壞自動售貨機），它接納硬幣，然后根據(jù)顯示的價格找零并交付商品。其中的機制很簡單，不過是計算機系的大一新生設(shè)計有限自動機的問題。 自動售貨機是一個合約，具備簽約主體：任何有硬幣的人，都可以與供應(yīng)商交易。 上鎖的錢箱和其它安全機制對錢幣和商品進行保護，防范攻擊者，從而讓自動售貨機的大范圍部署，成為有利可圖的生意。

智能合約的應(yīng)用范圍遠超自動售貨機。任何有價值的，且可以通過數(shù)碼方式控制的資產(chǎn)，都可以植入合約。在智能合約中，涉及資產(chǎn)的條款，是動態(tài)的，并且常常按照預(yù)先定義好的方式強制執(zhí)行。在預(yù)定義的判斷可能無效的處境下，智能合約還要進行更加詳盡的數(shù)據(jù)觀察和驗證。

再舉一個例子，假想一個用于汽車的數(shù)字抵押系統(tǒng)。 智能合約的設(shè)計戰(zhàn)略，要求我們在將合約條款完全植入資產(chǎn)時，逐步細化安全協(xié)議。根據(jù)合約的條款，這些協(xié)議將資產(chǎn)操作所需秘鑰的控制權(quán)，賦予給合法擁有資產(chǎn)的人。最簡單的場景中，車主正確完成“質(zhì)詢－響應(yīng)”協(xié)議，車才能夠開動，這樣就防范了盜竊的風(fēng)險。 但是，如果車是抵押貸款的，這種強大的安全措施，就會給債主帶來麻煩－執(zhí)行抵押品回收的人，就沒法對賴賬的人執(zhí)行車輛扣押。針對這個問題，我們可以創(chuàng)建一個智能“留置權(quán)”協(xié)議： 如果車主拒不付款，智能合約將觸發(fā)“留置權(quán)”協(xié)議，把車鑰匙的控制權(quán)歸還給銀行。這種協(xié)議，要比雇傭?qū)I(yè)的抵押品回收人員，要便宜，而且更高效。我們可以進一步細化這個協(xié)議。比如，在貸款還清的時候，消除“留置權(quán)”協(xié)議。還有，可以為車主在“經(jīng)濟困難”時期，或者“操作失誤”時，設(shè)置付款延期。舉例說明，當(dāng)車主以 75 英里的時速行駛在高速公路上時，突然停止了車主的操作權(quán)，肯定是不合情理的。

在持續(xù)的細化過程中，我們已經(jīng)將一個粗糙的抵押系統(tǒng)，演進成一個具體可行的合約：

(1) 一個車鎖機制，在條件許可下，允許車主進入，排除第三方進入的可能；

(2) 一個后門，留與債權(quán)人；

(3a) 僅在超過一定時間，無付款發(fā)生之后，債權(quán)人后門才生效

并且

(3b) 隨著最后一筆電子付款的發(fā)生，將把后門徹底關(guān)閉。

成熟的抵押系統(tǒng)，應(yīng)該能夠為不同的合約，執(zhí)行不同的動作。繼續(xù)我們的范例，如果汽車合約是用來租賃的，那么最后的一筆付款將觸發(fā)對租賃者使用權(quán)的關(guān)閉； 對于貸款購買，則是觸發(fā)債權(quán)人的使用權(quán)。 一個抵押系統(tǒng)，隨著不斷的持續(xù)設(shè)計，將逐步的實現(xiàn)并完成合約邏輯，完整的覆蓋所管理的物品、信息以及算法的所有權(quán)和商業(yè)責(zé)任。合約條款在定性上的差異，和資產(chǎn)在技術(shù)上的差異，需要我們提供不同的協(xié)議。