2016年3月，國務院在印發(fā)的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，從法律和制度層面為科技與經(jīng)濟結合打開了通道，并由此帶動了科技領域一系列突破性改革，極大豐富和完善了我國科技創(chuàng)新的內(nèi)涵。

根據(jù)新《成果轉(zhuǎn)化辦法》，之前大家公認的“國有資產(chǎn)流失之任” 、“激勵不足”等影響科技成果轉(zhuǎn)化的核心制度障礙都已消除。然而，我國高校專利成果轉(zhuǎn)化難的問題并沒有得到明顯的改善。

與之形成鮮明對比的是美國的《拜杜法案》，該法案的出臺對美國的創(chuàng)新發(fā)展起到了很大的撬動作用?！栋荻欧ò浮烦雠_之前的美國高校，和當前我國高校的情況非常相似。政府資助的科研項目，按照“誰出資、誰擁有”的政策，所有的成果，不僅收益權歸政府，而且一切的后續(xù)性研發(fā)也不可以由發(fā)明人獨享，這導致大量科研成果閑置浪費。由此，一度造成了美國技術優(yōu)勢相對于日本開始消失，這讓美國感到極大的威脅和不安。

1980年，在美國中北部的印第安納州，一個大學老師向參議員反應了成果轉(zhuǎn)化中的問題。隨后，參議員博區(qū)·拜（Birch Bayh）和羅伯特·杜爾(Robert Dole)的聯(lián)合提交的了一個提案，這就是今天所說的《拜杜法案》。此法案，讓大學、研究機構能夠享有政府資助科研成果的專利權，這極大地帶動了技術發(fā)明人將成果轉(zhuǎn)化的熱情。由此，該法案也成了改變了美國整個未來技術市場發(fā)展，讓美國在十年之內(nèi)重新站回世界科技的領導地位?！栋荻欧ò浮繁弧督?jīng)濟學家》雜志評為美國過去50年最具激勵性的一個立法。

拜杜法案為何如此神奇呢？

核心在于該法案充分的利用了經(jīng)濟學中的科斯定理：誰能更好地管理新的發(fā)明，管理權就歸誰。拜杜法案出臺之后，政府資助的所有科研項目，其產(chǎn)生的知識產(chǎn)權仍然歸政府所有，但是它的商業(yè)開發(fā)權歸科學家或者科研機，這就形成了一個新的分餅游戲。這個游戲是按照如何把餅做大的原則，來分餅。有了這個分餅游戲，科學家搞科研的積極性就不一樣了，科學家搞科研的方向就不一樣了，拜杜法案由此成就了今日美國的科技繁榮。

對比我國新的成果轉(zhuǎn)化法和拜杜國案，同樣是給予發(fā)明人充分激勵、給予商業(yè)開發(fā)權，為何我國的創(chuàng)新激情、成果轉(zhuǎn)化效果依舊沒有顯現(xiàn)呢？很顯然，“激勵不足”不是問題的全部。因此，提高獎勵比例也不是萬能的靈藥。與激勵配套的，還有一些深層次問題有待合理解決：

1、長期形成的考核機制與評價體系

長期以來，國家支持高校開展科研活動，政府和高校的科學家之間形成了簡單的雇傭關系。政府提供資助，科學家搞發(fā)明創(chuàng)造，申請專利，發(fā)表文章，就算交差了。交差以后，科學家又去申請下一筆政府資助，又去搞新的發(fā)明創(chuàng)造，然后又是一個新的循環(huán)。專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，商用和民用一直都不是高?？蒲腥藛T的考核指標。在重重的考核壓力下，發(fā)明人無暇顧及有多少成果能夠轉(zhuǎn)化、商品化；文章，論文就可以很好交差，發(fā)明人也沒有興趣愿意在費時費力的成果轉(zhuǎn)化上花費精力。

2、科研人員對專利及專利制度認識不足

由于我國實施專利法時間還比較短，高?？蒲腥藛T對專利以及專利法的認識還非常有限。因此，在實際工作中，往往對專利的認識比較片面，甚至存在一些錯誤。比如，不了解專利的申請訣竅，對于“重復國外的專利，無法達到專利描述的結果”的現(xiàn)象，科研人員往往就簡單的歸結為“專利都是假的”。再如，由于科研人員不懂如何用專利保護自己的創(chuàng)新成果，提交的專利申請，權利要求范圍一般非常的小，很多時候只有一項獨立權利要求；且還經(jīng)常是只用一個孤零零的專利去保護重要的創(chuàng)新成果。再加上，我國還沒有形成尊重創(chuàng)新，尊重知識產(chǎn)權的文化，不少企業(yè)是拿到專利就去用，還沒有形成為知識產(chǎn)權付費的習慣。因此，科研人員又得出“專利保護不了創(chuàng)新“、“真正有用的發(fā)明是不能寫專利的”論斷。

基于以上認識，科研人員申請專利的時候，基本就一個目的授權。因此，授權專利對老師老說，更像是榮譽證書，是考核業(yè)績。基于這樣的認識和目的，開展的研究，形成的專利文件，最后獲得專利，與專利法的精髓是背道而馳的，其質(zhì)量和價值也很難有真正的轉(zhuǎn)化價值。

3、科研人員和企業(yè)沒有形成互信互利，分享發(fā)明成果的習慣

專利成果從實驗室到產(chǎn)品上市，往往不是一步到位的，需要經(jīng)過多個階段連續(xù)推進。如同，現(xiàn)代火箭的動力系統(tǒng)，需要采用三級推進模式，才可以增加動力擺脫地球引力，進入預期的軌道。

企業(yè)從科研人員手中獲取專利的使用權或者所有權，后續(xù)還需要有科研人員參與持續(xù)開發(fā)，并提供大量的know-how，也就是常說的商業(yè)秘密。這些商業(yè)秘密在專利文件中是看不到的，而這些商業(yè)秘密對于如何達到專利文件中描述的技術效果卻是必不可少的。這些東西往往是在專利文件之外，是科研人員多年的實踐和經(jīng)驗積累。企業(yè)要做的好，專利要轉(zhuǎn)化的好，需要企業(yè)家和科學家（發(fā)明人）長期的合作，持續(xù)開發(fā)，多級推動，才能最終實現(xiàn)。

沒有認識到成果轉(zhuǎn)化的長期性，多階性。大多數(shù)發(fā)明人和企業(yè)，也還沒有償?shù)介L期合作、互信互利的甜頭，合作往往是基于短期利益。因此，企業(yè)常常說發(fā)明人不誠信，買的專利沒用；發(fā)明人說企業(yè)不尊重知識產(chǎn)權，沒有信譽。應該支付的許可費，沒有按照合銷售提成給出。沒有信任基礎，也就失去了長期合作，持續(xù)開發(fā)，不斷把專利技術熟化、產(chǎn)業(yè)化的動力。這樣的專利轉(zhuǎn)化效果自然是不會好。

國外比較成功的做法是，企業(yè)在獲得專利開發(fā)權后，往往是給發(fā)明人20%甚至更高的期權，或者股權，以保證發(fā)明人有足夠的動力和這些企業(yè)一起成長。發(fā)明人因此也有了很強的欲望去和公司緊密合作，以使自己的科研成果，得到更好的轉(zhuǎn)化。其中，值得特別指出的是，這些企業(yè)家往往是經(jīng)驗非常豐富的科技創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家，這些企業(yè)家不同于一般的生產(chǎn)銷售型的企業(yè)家。而經(jīng)營豐富的，能夠帶領科學家把實驗室成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的科技創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家，目前在我還是極少的。

4、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務體系建設不足，缺少專業(yè)的技術轉(zhuǎn)移人才。

科技成果的交易與一般商品有很大不同，存在嚴重的雙重信息不對稱。購買雙方都不知道成果的真實應用價值到底如何。買方感興趣的技術的商業(yè)化價值、投資匯報率。賣方總是不斷的強調(diào)我的技術如何先進，效果如何好，至于其成果的市場價值如何，以及如何讓研究成果的市場價值最大化，卻知之不多。如何做好解讀和系統(tǒng)性地支持，使買賣雙方能有效對話，以科學評估技術的商業(yè)價值以及風險，找到商業(yè)化潛質(zhì)較大的專利技術，是專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中不可或缺的環(huán)節(jié)。

在國外，成果轉(zhuǎn)化往往依靠的不是科技人員，而是內(nèi)部技術轉(zhuǎn)移辦公室。這一團隊的規(guī)模往往在20人以上，包括技術專家、法律專家和投資專家。該團隊具有三大功能：技術轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權管理、投資基金。然而，當前我國對科技成果轉(zhuǎn)化的服務支撐普遍還是淺層次的。盡管不少科研機構都建立了技術轉(zhuǎn)移中心，但由于缺少精通科研、管理、法律和商業(yè)的高端復合型、專業(yè)化的人才隊伍，所以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效果還非常不理想。因此，培養(yǎng)一支了解知識產(chǎn)權運營和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的專業(yè)隊伍，加強服務體系建設是不可或缺的配套體系。

僅僅給予免責和充分激勵是不夠的，”免責”是學校同意科研人員去“干”；激勵是給科研人員“干”的欲望。然而，假如考核研究人員的評價體系不變；研究人員的對專利以及專利制度的認識沒有提升；研究人員和企業(yè)沒有建立互信互利，沒有分享發(fā)明成果的習慣，沒有長期思維，不能建立連續(xù)、多級推進的合作機制；科學家和企業(yè)家之間相互不具備對接能力，而又缺乏能提供有效對接的專業(yè)人才，這其中任何一個環(huán)節(jié)缺失，真正有效的專利轉(zhuǎn)化都是很難實現(xiàn)的。

因此，在新成果轉(zhuǎn)化辦法出臺后，相關的配套評價體系、環(huán)境文化、服務支撐體系都要跟上。只有這樣，新的成果轉(zhuǎn)化辦法才能如同《拜杜法案》一樣，發(fā)揮其巨大激勵作用，開創(chuàng)我國高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新篇章。