單選題 （共3題，每題10分）?
1 . 一般而言，股票質押回購業務流動性風險包括哪些？（c ）
A.公司自有資金的流動性風險
B.違約處置時面臨的流動性風險
C.以上兩個都是
D.以上兩個都不是
2 . 股票質押回購違約處置交易單元應配置哪些網關？（ c）
A.協議網關
B.雙向報盤小站
C.以上都需要配置
D.以上都不需要配置
3 . 《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》發布后，股票質押回購盡職
調查時無需評估上市公司是否存有導致不得減持、是否存在違規的事項。（b ）
A.正確
B.錯誤
多選題（共5題，每題 10分）
1 . 信用風險主要指因客戶信用原因導致未能及時償還債務，從而給公司帶來損失的風險。主要包括（ab ）。
A.由于財務或信用條件惡化，或出現其他可能會對其償債能力造成實質性影響的情形
B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等有權機關凍結或強制執行的情形
C.由于市場流動性缺乏或待出售證券集中度過大導致未能在合理價位成交，且賣出金額可能無法覆蓋負債金額
D.標的證券為未解禁的限售股或鎖定股，導致違約處置的標的證券無法及時處置
2 . 以下哪些是《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》發布后加強項目
盡職調查的建議措施？（abc ）
A.加強對質押標的資質的核查
B.加強融資方身份及擬質押股份屬性的核查
C.加強對項目還款來源的分析管理
D.加強對出資方的分析管理
E.原始權益人差額支付
3 . 以下哪些屬于《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的內容？（abcd ）
A.擴大減持適用范圍
B.細化減持比例限制
C.擴大不得減持情形
D.強化減持信息披露
4 . 以下哪些是《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》發布后風險監控
管理的建議措施？（abcd ）
A.適當收緊項目準入標準
B.加強項目盡職調查管理
C.加強融資后管理工作
D.無需評估上市公司是否存有導致融資人不得減持的違規事項
5 . 股票質押回購業務的風險監控重點關注哪些類別？（abcd ）
A.市場風險
B.信用風險
C.流動風險
D.操作風險
判斷題（共2題，每題 10分）
1 . 股票質押回購初始交易時，無需核查融出方選擇、股份性質、質權人類型是否正確。（b ）
對 錯
2 . 股票質押回購業務風險監控包括市場風險監控、信用風險監控、流動性風險監控及操作風險監控。（ a）
對 錯
80
