第一節(jié) IPO業(yè)務(wù)簡介及承做流程概覽
1. IPO的內(nèi)涵及對企業(yè)的意義
1.1 IPO Initial Public offering 首次公開發(fā)行并上市 公開大于200 非公卡則小于200
1.2 直接金融：公司自己融資
? ? ? 間接金融：通過銀行
1.3 IPO 發(fā)行對企業(yè)的意義
- [ ] 提高企業(yè)知名度和商譽(yù)
- [ ] 規(guī)范企業(yè)治理，更多的信息披露
- [ ] 作為融資工具，更好的吸引更多的投資者
- [ ] 對企業(yè)的現(xiàn)有股東提供出路，轉(zhuǎn)讓股權(quán)
2. IPO的法規(guī)體系及主要規(guī)定
2.1 企業(yè)上市相關(guān)法律法規(guī)解讀
2.2 創(chuàng)業(yè)板與主板中小板在相關(guān)法律法規(guī)的對比
Notes：
1. 3年法規(guī)是36個月，但實際操作過程中是3個完整的操作年度。
2. 創(chuàng)業(yè)板要求主營一種業(yè)務(wù)，需占總收入70%以上。
3. 發(fā)行后股本不能超過4億，比例不能低于25%。超過4億，比例不低于10%
3. IPO涉及的中介機(jī)構(gòu)及主要職責(zé)
3.1? 券商是企業(yè)發(fā)行上市的總協(xié)調(diào)人（協(xié)調(diào) 督導(dǎo) 承銷發(fā)行 申報審核 盡職調(diào)查 輔導(dǎo)）
3.2 投行負(fù)責(zé) 輔導(dǎo)規(guī)范與IPO申報及溝通
3.3? 律師（法律文件類）會計師（財務(wù)穩(wěn)健服務(wù)類）評估機(jī)構(gòu)（評估報告）
4. 企業(yè)上市流程
5. 盡職調(diào)查 Due Diligence
三類：行業(yè) 法務(wù) 財務(wù)
盡職調(diào)查工具
