《國家為什么會失敗》讀書札記D1

作者:【美】阿西莫格魯【美】羅賓遜

譯者:李增鋼

出版社:湖南科學技術出版社

作者介紹:阿西莫格魯是麻省理工大學經濟學教授,羅賓遜哈佛大學政府學教授。

譯者介紹:李增鋼為山東大學經濟學院教授

閱讀內容:譯序,序言和第一章《如此近鄰卻如此不同》

譯序摘抄:

世界上存在富裕和貧窮國家,影響它們之間如此巨大差別的一個共同因素:制度的差異。一個國家所采取的政治制度和經濟制度決定了這個國家的經濟績效而決定了與其他國家在經濟績效上的差異,他們將不同國家的政治制度和經濟制度用包容性和汲取性來刻畫,認為包容性政治制度和包容性經濟制度是實現長期經濟增長的關鍵,汲取性政治制度和汲取性經濟制度雖然能夠在一定時期內實現增長,但是不能夠持續。

所謂汲取性,從政治上說,人民或者說廣大公眾沒有決策權或表決權,精英人物或者既得利益者在制度的選擇或政策制定中起著重要作用,結果所選擇的制度的制度或者制定出來的政策成為一部分攫取另一部份人的工具;從經濟上說,所有的經濟制度或者經濟政策都是當權者、統治者或者精英人物制定出來的,他們通過壟斷權、專賣權、市場控制等掠奪生產者,使得生產者只能夠得到所生產產品的一少部分甚至得不到所生產的產品,結果就是生產激勵不足。

所謂包容性,從政治上講,強調人民或者廣大群眾具有政治權利,能夠參與政治活動,領導人或當權者是人民或者選民的代理人而不是統治者,任何人都有成為領導人、當權者或政策制定者的機會或可能性;從經濟上講,強調自由進入或競爭,任何人都沒有通過壟斷、專賣或者市場控制獲得超額利潤的機會,人們可以獲得生產性收益的絕大部份或者全部,人們具有很高的生產性激勵。

在現代有些國家建立包容性制度之前,幾乎所有國家采用的都是汲取性制度。包容性制度的建立具有偶然性。

在汲取性制度下,當局或統治者能夠利用權力在短時間內實現資源的最優配置,實現最大程度的經濟增長。

在包容性制度下,人們更多的從事生產性活動,通過發明、新技術等的采用獲得有利的生產條件,而不是通過從別人那里攫取維護既得利益或者獲得額外利益,這樣能夠鼓勵創新、發明和新技術、新的生產條件的采用,進而促進生產。

國家為什么會失敗

第一章《如此近鄰卻如此不同》摘抄:

在美墨國境線兩邊,建立起兩個城市:亞利桑那州加利斯和索諾拉州諾加利斯,具有相同的祖先、相同的飲食結構以及相同的音樂,他們具有相同的文化,但柵欄南北的居民的教育水平、醫療條件及預期壽命等經濟條件卻存在巨大差異。

兩個諾加利斯以及它們所在國家的不同制度帶來的不同的激勵是國境線兩邊經濟繁榮程度存在巨大差異的主要原因。

為什么美國的制度比墨西哥以及拉美其他國家的制度更有利于經濟成功呢?這個問題的答案就在于殖民早期不同社會形成的方式。

西班牙統治和殖民南美洲,在最初的搶劫和金銀的貪求之后,西班牙人設計出一個制度網來剝削當地人。委托監護人制度、米塔制度、賜封制度和重負制度的全面推行就是為了使當地人的生活水平下降到溫飽以下,從而可以為西班牙人攫取超額收入。

英國在北美的殖民初期試圖照搬西班牙的模式卻因原住民的強大無法正常進行而被迫采取移民模式,移民必須自己工作,最初制定的一條規則便是:“不勞動者不得食”。英國精英試圖剝削移民的方式攫取財富,但也這樣的不平等的制度屢遭失敗,因為當時的北美洲的人口密度稀薄所以在新世界有太多的選擇。而在此基礎上發展出了美國的議會制度,每一個成年男子都有發言權,這就是美國民主的開始。

南美洲國家的獨立是獨裁者依靠武力脫離西班牙,這樣建立的國家政權穩定不安,政權出現不斷的交替,造成產權的極不安全,政府對于征稅和提供公共服務缺乏權威和能力。

在美國,工業革命從英國輸入機器的創新和技術變革過程中,保護思想產權的專利系統也同時輸入,從而在美國出現了被授予專利的人來自各種背景、各個生產階層,而不僅僅是富人和精英。

美國首富比爾蓋茨和墨西哥首富卡洛斯斯利姆通過不同的方式獲得財富,因為在不同的政治制度下,比爾蓋茨以技術創新成為首富,卻還是會被美國政府以反壟斷的法律制裁,而在墨西哥卡洛斯斯利姆卻壟斷了墨西哥的電信行業,他的賺取錢財的方式沒有通過任何創新,只是擅長股市交易和不良資產管理,依賴的卻是與當權者的政治聯系。


個人心得:

一座城市在兩個制度之下卻有不同的景象,很難說富裕的一方比貧窮的一方幸福,因為幸福只是一種情感,與物質的富有與貧寡無關,但是在富裕的社會,人卻有更多的選擇的自由,選擇的自由卻往往來源于所生活的制度,一個制度之下保證人的選擇是自由的,人與人之間的選擇可以是對等的,這種制度下的人往往有生產的激勵,從而創造出富裕的社會。

財富的積累方式不是通過生產而是通過壟斷或者不勞而獲的方式獲得,往往極大的扼殺了生產的創新性。沒有了創新性的發明,經濟的增長將不可持續。

中國的經濟改革便是要去減少非生產性的財產積累,減少壟斷和市場特權,鼓勵生產性的投資,從而才能出現創新的發明。

這就是華為為什么一直不上市的原因。

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