一、業務概念
1.1 新股發行
? ?新股發行（又稱新股IPO上市）：是指公司成立后在注冊資本的基礎上再發行股份的行為股份發行，是指股份有限公司為籌集資本而進行的出售和分配股份的法律行為。（通俗的講是指新上市公司通過證券交易所首次公開向投資者發行股票，募集用于企業發展? 資金的過程）。
? ?根據股份發行時公司所處的階段不同，股份發行可分為設立發行和新股發行兩種類型
1.2 新股申購
? 是指個人或機構（投資者）購買該上市公司新股的行為
二、業務受理流程說明
流程一：T-1日客戶可申購額度返回（即；不是什么投資者都能夠做新股申購業務，投資者必須有持倉證券，且持倉證券的市值達到一定額度，按這個額度來核算可申購的額度）
?上海市場：以投資者持有證券的市值為單位（按其T-2日（T為發行公告確定的網上申購日）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算）；每1萬元市值可申購一個申購單位不足1萬元的部分不計入申購額度【每一個申購單位為1000股】。
深圳市場：以投資者持有證券的市值為單位（按其T-2日（T為發行公告確定的網上申購日）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算）日均市值達到1萬元以上(含1萬元)才能參與新股申購。投資者每擁有深市股票市值5000元，就可申購500股深市新股，每500股1個號碼。
業務流程二：T日申購+配號
（1）有申購額度的客戶于新股發行當日在交易軟件中可發起申購操作，投資者發起申購當日不凍結客戶賬戶上的資金。
? T申購數量限制：
上海市場：每一個新股申購單位為1000股，申購數量應當為1000股或其整數倍，但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一，且不得超過9999.9萬股，如超過則該筆申購無效。
深圳市場：每一個新股申購單位為500股，申購數量應當為500股或其整數倍，但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一，且不得超過9999.9萬股，如超過則該筆申購無效。
（2）申購當晚交易所依據客戶當日申購記錄向各證券公司發送配號信息（上交所ipogh文件發送，深交所通過接收中國結算深圳分中心的發行信用庫文件獲取）
PS 參考資料
1.
投資者賬戶資金變化：客戶在申購新股當日，不會凍結客戶賬戶資金，即客戶發起新股申購當日，客戶不會因為發起的新股業務訂單而產生資金的變化
業務流程三： T+1日客戶新股申購中簽
對于證券公司：由發行公司依據申購日分配的配號數據，依據一定中簽率確認中簽客戶，中簽數據通過交易所及中國結算中分心發送給各證券公司。
對于客戶：
方法1：可以通過交易軟件配號查詢中查詢自己新股配號信息，同時在交易所官網中簽信息查詢中依據配號信息查詢對應中簽信息
方法2：
T+1
?T+2日新股放棄?
?T+2日放棄認購申報
?T+N日新股入賬
